La necesidad de implantar un Modelo de Cumplimiento Corporativo (Corporate Compliance) en las organizaciones empresariales viene marcada por la prevención y control de riesgos a los que puede verse sometida la misma, bien por factores externos propiciados por las actividades de negocio que desarrolla en relación con sus clientes y proveedores, por el ámbito geográfico de sus operaciones, por las actuaciones en los procesos de contratación, por incumplimiento de las normativas a los que se está sujeto; y los referidos al fraude interno provocados por sus directivos, socios, empleados, agentes y colaboradores externos, que con la entrada en vigor de la nueva reforma del código penal, implican penalmente a la persona jurídica por no haber ejercido el debido control sobre los mismos por falta de aplicación de procedimientos que impliquen deficiencias en las medidas de prevención sobre sus actuaciones.

El Modelo de Cumplimiento Corporativo (Corporate Compliance) es un traje a medida para cada organización, aportando los beneficios propios de la ética empresarial, añadiendo credibilidad, prestigio y confianza en sus relaciones de negocio con clientes y proveedores, con organizaciones estatales y en las colaboraciones con otras corporaciones empresariales que ven en el mismo el cumplimiento de estándares comunes de cumplimiento corporativo.

El factor humano es muy importante en el desarrollo del Modelo Corporate Compliance pues requiere el compromiso y la implicación activa de la dirección de la empresa, colaborando en el desarrollo, implantación y mejora continua de los procedimientos, mostrando interés y liderazgo en la creación y aplicación del Modelo de Cumplimiento, propiciando la formación de sus directivos, mandos intermedios, empleados y colaboradores externos que les ayude a entender y actuar dentro de las reglas éticas de cumplimiento corporativo establecidas por la organización.

La dirección de la empresa otorgará al encargado del Corporate Compliance, independencia total en sus actuaciones. Será quien gestionará y controlará el canal de denuncias que garantice la confidencialidad de las comunicaciones que informen sobre la detección de conductas de incumplimiento del Modelo de Corporate Compliance.

El Modelo de Cumplimiento Corporativo (Corporate Compliance) será de aplicación a todas las áreas de negocio, departamentos y sucursales, siendo de obligado cumplimiento para la totalidad del personal de la organización, que asigna y exige responsabilidades de compliance a la dirección de todos los niveles de la misma. La política de compliance estará formalmente aprobada por el máximo Órgano de Gobierno, siendo la Alta Dirección quien asume la responsabilidad de asegurar que la integración de los requisitos del sistema de gestión de compliance en los procesos de negocio sea plenamente eficaz.